Вакансии в Банке

Начальник службы комплаенс –контроля (временно вакантная должность)

Требования

• стаж работы в банковском (финансовом) секторе не менее 5 (пяти) лет, в том числе в Службе комплаенс-контроля;
• опыт работы в руководящих должностях;
• знание Законодательства КР, нормативных актов НБКР, ГСФР при ПКР и внутренних нормативных документов Банка, регламентирующих деятельность банков;
• опыт написания нормативных документов;
• наличие высшего экономического или юридического образования;
• навыки работы на компьютере (Excel, Word, PowerPoint);
• отсутствие судимости.
• навыки аналитической и статистической работы; знание английского языка минимум на уровне понимания поступающей корреспонденции и ведения деловой переписки; навыки ведения переговоров;

Обязанности

• разрабатывает внутренние нормативные документы Службы по управлению комплаенс – риском, в том числе по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и доводит данную политику до сведения всех сотрудников, которые участвуют в ее реализации;
• разрабатывает проект комплаенс-программы (плана) и предоставляет проект комплаенс-программы (плана) Совету директоров банка для утверждения;
• организует обучение сотрудников банка по вопросам управления комплаенс-риском в банке;
• предоставляет заключения в процессе внедрения новых банковских продуктов и услуг;
• по итогам проведенной работы предоставляет отчет по управлению комплаенс-риском Совету директоров банка по мере необходимости, но не реже одного раза в полугодие. При этом, ежеквартально готовит отчет по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности, а также проведению операций, имеющих признаки подозрительных операций (ПОД/ФТЭ) в соответствии с требованиями Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности».
• разрабатывает и осуществляет мероприятия по выявлению, оценке и контролю конфликтов интересов;
• разрабатывает и осуществляет мероприятия по контролю за использованием инсайдерской и конфиденциальной информации;
• контролирует предоставление информации и сведений в ГСФР при ПКР в соответствии с требованиями, установленными законодательством;
• контролирует отслеживание всех операции, подлежащих обязательному контролю;
• в пределах своей компетенции координирует и согласовывает действия структурных подразделений Банка в процессе реализации внутреннего контроля противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
• контролирует заполнение данных по клиентам согласно Анкете соблюдения налогового законодательства по иностранным счетам (FATCA) и при необходимости предоставляет отчет в IRS, согласно Закону США «FATCA».